2021年4月和5月，得微堆證監(jiān)會先后發(fā)文、證監(jiān)職人發(fā)規(guī)，系何扎加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司的統(tǒng)離監(jiān)管。（視覺中國/圖）

一家擬在科創(chuàng)板上市的得微堆企業(yè)，罕見出現(xiàn)8名中國證監(jiān)會（下稱證監(jiān)會）系統(tǒng)離職人員間接持股。證監(jiān)職人

處于熱議焦點(diǎn)的系何扎得一微電子股份有限公司（下稱得一微）成立于2017年，主營業(yè)務(wù)為存儲控制芯片和存儲解決方案的統(tǒng)離研發(fā)、設(shè)計及銷售。得微堆2022年11月29日申請IPO獲受理。證監(jiān)職人

在發(fā)送首輪問詢函后，系何扎上交所認(rèn)為得一微對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股事項說明仍不夠充分，統(tǒng)離在第二輪問詢中再次要求得一微進(jìn)行詳述，得微堆并請保薦機(jī)構(gòu)及律師核查且發(fā)表明確意見。證監(jiān)職人

得一微兩次回函均稱，系何扎上述8人不存在不當(dāng)入股情形和需要清理的情況。

2023年9月13日，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人也對此回應(yīng)稱，這8人主要是通過相關(guān)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立的員工持股計劃、股權(quán)激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導(dǎo)的投資行為，他們間接持有發(fā)行人股份數(shù)量均不足1股。

長期以來，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市公司，都會挑動市場敏感神經(jīng)。2021年4月和5月，證監(jiān)會先后發(fā)文、發(fā)規(guī)，加強(qiáng)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司的監(jiān)管。

上述8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員是誰？他們又為何匯聚得一微？

遺漏披露

起初，得一微未對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況做出完整披露。

在2022年11月29日遞交的招股書中，得一微僅簡要表示有5名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員對發(fā)行人持股不足1股，不存在不當(dāng)入股情形。此外，不存在其他證監(jiān)會規(guī)定中系統(tǒng)離職人員入股的情形。

然而，第二輪問詢回復(fù)公告顯示，得一微間接股東中存在8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員，其中王駿、羅浩彬、岳新宇3人系首輪問詢回復(fù)（2023年6月30日）后新增。

但得一微未能對新增間接股東岳新宇的身份做出明確介紹，僅在首輪問詢回復(fù)中介紹其為“非處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部”，稱“相關(guān)股東未就岳新宇在證監(jiān)會系統(tǒng)的具體任職情況提供信息；根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師的檢索，亦無相關(guān)公開信息”。

在上交所的追問下，得一微通過查詢公開信息及一份早于其首輪問詢函回復(fù)發(fā)布時間的其他公司公告，在第二輪問詢回復(fù)中才確認(rèn)了岳新宇的身份。

這意味著，得一微在遞交招股書時遺漏披露3名證監(jiān)會離職人員參股，且未對其中一人身份做出核實(shí)。

根據(jù)證監(jiān)會于2021年5月28日發(fā)布的《監(jiān)管